A brit pénzügyi felügyelet (FCA) összesen 42 millió font bírságot szabott ki a Barclays Bank UK PLC és a Barclays Bank PLC részére, miután súlyos hiányosságokat tárt fel a pénzmosás elleni kontrollfolyamatokban.

A Barclays Bank UK PLC-t 3,1 millió fontra bírságolták, amiért nem végzett megfelelő átvilágítást a WealthTek ügyfélpénz-számla megnyitásakor. A bank például elmulasztotta ellenőrizni a pénzügyi szolgáltatási engedélyeket, miközben az ügyfelek 34 millió fontot helyeztek el a számlán. A bank 6,3 millió fontos önkéntes kártérítést vállalt az érintettek felé.

Külön eljárásban a Barclays Bank PLC-re 39,3 millió fontos bírságot szabtak ki, mert nem kezelte megfelelően a Stunt and Co.-val kapcsolatos pénzmosási kockázatokat, amely cég 46,8 millió fontot kapott a Fowler Oldfield bűnszervezethez köthető forrásból. A pénzintézet figyelmen kívül hagyta a hatósági figyelmeztetéseket és rendőrségi razziák után sem módosította kockázatkezelési gyakorlatát.

Therese Chambers, az FCA végrehajtásért és piaci felügyeletért felelős társigazgatója hangsúlyozta: „A pénzügyi bűnözés elleni kontroll hiányosságainak komoly következményei vannak. A bankoknak kötelességük felelősséget vállalni és azonnal cselekedni, ha egyértelmű kockázatok merülnek fel.”

A Barclays együttműködése és önkéntes jóvátétele enyhítő körülményként szerepelt a felügyeleti döntésben.