A Magyar Nemzeti Bank (MNB) hivatalból indított piacfelügyeleti eljárás keretében vizsgálta, hogy a Brit Virgin-szigeteken székhellyel rendelkezõ Pro Trade FX Inc. elnevezésû társaság végez-e, vagy végzett-e – rendszeres gazdasági tevékenység keretében – az MNB engedélye nélkül befektetési szolgáltatási tevékenységet, illetve kiegészítõ szolgáltatást, továbbá bejelentés hiányában függõ ügynöki tevékenységet.

Az MNB a feltárt bizonyítékok alapján már az eljárás közben szükségesnek tartotta az ideiglenes intézkedés elrendelését, s végzésében – az eljárást lezáró döntéshozatalig – azonnali hatállyal megtiltotta, hogy az érintett cég engedély nélkül vagy bejelentés hiányában bármely, az MNB engedélyéhez vagy bejelentéshez kötött tevékenységet végezzen. A jegybank ezzel egyidõben a társaságra vonatkozó figyelmeztetést is elhelyezett honlapján, továbbá bûncselekmény gyanúja miatt rendõrségi feljelentést tett.

Az MNB vizsgálata megállapította, hogy a társaság jegybanki engedély nélkül, jutalék ellenében végzett kifejezetten a magyar befektetõk számára – az FX Central Clearing Ltd., továbbá a Sensus Capital Markets Ltd. külföldi befektetési szolgáltatók kereskedési számláihoz kapcsolódó – tõkeáttételes (forex) termékeket érintõ befektetési szolgáltatási (portfóliókezelési) és függõ ügynöki tevékenységet.

Mindezek nyomán az MNB ma publikált határozatában összesen 80 millió forint piacfelügyeleti bírság megfizetésére kötelezte a társaságot, továbbá véglegesen megtiltotta, hogy az MNB engedélye nélkül befektetési szolgáltatási tevékenységet, illetve kiegészítõ szolgáltatást, továbbá bejelentés hiányában függõ ügynöki tevékenységet végezzen. A bírságösszeg meghatározásánál az MNB elsõdlegesen a jogosulatlan tevékenységgel összefüggésben megszerzett jutalékokat vette alapul. Súlyosító körülményként értékelte többek között, hogy a jogszabálysértõ állapot huzamosabb ideig fennállt, és a társaság tevékenységét kettõ külföldi befektetési vállalkozás javára végezte. 

Mint arra a jegybank már többször felhívta a befektetõk figyelmét, az online platformot mûködtetõ szolgáltatóknál gyakori, hogy az EU-n kívüli, jellemzõen off-shore területen jegyzik be õket, ahol a jogszabályi követelmények kevésbé védik a befektetõk érdekeit. Az ilyen, jellemzõen a megfelelõ engedélyekkel nem rendelkezõ szolgáltatók nem tartoznak az MNB felügyelete alá, s esetükben a hazai befektetõ-védelmi garanciarendszer sem érvényesül. Hangsúlyosan ajánlott ezért, hogy a fogyasztók minden, pénzügyi szervezettel történõ szerzõdéskötés elõtt az MNB honlapján ingyenesen elérhetõ, piacfelügyeleti Figyelmeztetéseket is tartalmazó adatbázisban elõzetesen tájékozódjanak az adott piaci szereplõ tevékenységének jogszerûségérõl.